ભૂતપૂર્વ બોફા ભારતીય વિશ્લેષકે 'પુખ્ત મનોરંજન' માટે કંપની કાર્ડનો ઉપયોગ કર્યો

એવો આક્ષેપ કરવામાં આવ્યો છે કે એક ભારતીય વિશ્લેષકે જે બેંક Americaફ અમેરિકા (બોફા) માટે કામ કરતો હતો, તેણે તેમના કોર્પોરેટ ક્રેડિટ કાર્ડનો ઉપયોગ "પુખ્ત મનોરંજન સ્થાપના" પર તેના વ્યક્તિગત ખર્ચ માટે ચૂકવણી માટે કર્યો હતો.

નાણાંકીય ઉદ્યોગ રેગ્યુલેટરી Authorityથોરિટી ઓફ એન્ફોર્સમેન્ટ વિભાગે 30 Octoberક્ટોબર, 2020 ના રોજ ફરિયાદ નોંધાવી હતી.

તેમાં દાવો કરવામાં આવ્યો છે કે પરમવીરસિંહે પે theીના આશરે 21,000 ડોલરના "રૂપાંતરિત અને દુરુપયોગ" કર્યા છે ભંડોળ.

સિંઘે બોફો સિક્યોરિટીઝના સામાન્ય સિક્યોરિટીઝના પ્રતિનિધિ અને સંશોધન વિશ્લેષક તરીકે જોડા્યાના માત્ર 30 દિવસ પછી 2019 મે, 20 ના રોજ અનિશ્ચિત "પુખ્ત સ્થળ" પર આ આરોપો લગાવવામાં આવ્યા હતા.

ઉદ્યોગની સ્વ-નિયમનકારી સંસ્થા સુનાવણી અધિકારીઓની પેનલની FINRA Officeફિસ સમક્ષ શિસ્ત સુનાવણીની માંગ કરી રહી છે.

ફિનરાએ આરોપ લગાવ્યો કે "સિંઘે જાણી જોઈને અંગત ખર્ચ વસૂલ્યો" કોર્પોરેટ ક્રેડિટ કાર્ડને "એ જાણીને કે તેમની પે firmીને આ ચાર્જ ચૂકવવાની આર્થિક જવાબદારી છે".

ફિનરાએ એમ કહ્યું હતું કે તેમનો કાર્ડનો ઉપયોગ ફર્મની નીતિ સાથે અધિકૃત નથી અથવા સુસંગત નથી, ઉમેર્યું હતું કે બોફાએ ક્રેડિટ કાર્ડ કંપનીને ચાર્જ માટે ચૂકવણી કરી હતી અને સિંહે ફર્મને તે ફંડ ક્યારેય પાછું આપ્યું ન હતું.

મેરિલ લિંચ લગભગ 10 વર્ષ પહેલાં બોફા દ્વારા હસ્તગત કરાઈ હતી.

તેઓએ આક્ષેપો અંગે કોઈ ટિપ્પણી કરવાનો ઇનકાર કર્યો હતો, જોકે, ઓક્ટોબર 2019 માં, પે firmીએ ફોર્મ U5 સમાપ્તિની નોટિસ ફાઇલ કરી હતી, જેમાં જણાવ્યું હતું કે “[સી]] પે firmી નીતિમાં અસંગત કોર્પોરેટ ક્રેડિટ કાર્ડનો ઉપયોગ સામેલ કરવાના અપહરણને કારણે સિંહને રજા આપવામાં આવી હતી."

ફિનરાએ જણાવ્યું હતું કે ભારતીય વિશ્લેષકે પે firmીના સંશોધન જૂથ માટે કામ કર્યું હતું.

નિયમનકારે ઉમેર્યું હતું કે, ભંડોળના રૂપાંતર કરીને તેનો દુરૂપયોગ કરીને સિંહે ફિનરા નિયમ 2010 નો ભંગ કર્યો હતો અને ત્યારબાદ તેણે એ જ નિયમનો અને 8210 નો ભંગ કર્યો હતો. રેકોર્ડ જુબાની ".

સિંહે "ફીના લેખિતમાં અને મૌખિક રીતે, તેમણે આ આરોપો મૂક્યા ન હતા અથવા અધિકૃત કર્યા નથી" તેવું ખોટી રીતે જણાવ્યું હતું.

ફિનરાએ દાવો કર્યો હતો કે સિંહે 30 મી મે, 2019 ના રોજ કોર્પોરેટ ક્રેડિટ કાર્ડ કોલ સેન્ટરને લેખિત અને મૌખિક રીતે ખોટી રીતે નકારી કા ,ી હતી, જે દરમિયાન એક રેકોર્ડ કરેલી લાઇન પર સિંહે પોતાને નામથી ઓળખાવી, તેના ઇમેઇલ સરનામાંની પુષ્ટિ કરી અને કાર્ડની ક્રેડિટ મર્યાદા, અને તેના બોફા ક corporateર્પોરેટ ક્રેડિટ કાર્ડ પરના વધારાના ચાર્જ શા માટે નકારવામાં આવ્યા તે અંગે પૂછપરછ કરી "તે જ સ્થળે.

જો આક્ષેપો સાચા હોવાનું જણાય તો, સિંઘને સંભવિત દંડ કરવામાં આવશે, સસ્પેન્ડ કરવામાં આવશે અને / અથવા ઉદ્યોગમાંથી પ્રતિબંધ મૂકીને તેની FINRA નોંધણી છીનવી લેવી પડશે.

ફિનરાની બ્રોકરચેક વેબસાઇટ પરના તેમના અહેવાલ મુજબ, સિંઘ હવે ઉદ્યોગમાં 10 વર્ષ પછી દલાલ તરીકે નોંધાયેલા નથી.

ડિસેમ્બર 2019 માં, મેરિલ લિંચ છોડ્યા પછી, સિંઘ બીજી એક ફિનરા સભ્ય કંપની સાથે સંકળાયેલા, જોકે, 20 જુલાઇએ, તે પે firmીએ ફોર્મ U5 દાખલ કર્યું, જેમાં તેણે સ્વયંભૂ પોતાનો સંગઠન સમાપ્ત કરી દીધું, તેમ ફિનરાના જણાવ્યા અનુસાર.

ફરિયાદમાં કંપનીનું નામ લેવામાં આવ્યું ન હતું, પરંતુ તેના બ્રોકરચેક અહેવાલમાં જણાવાયું છે કે તેઓ બોફાને છોડ્યા પછી ઓપેનહિમર એન્ડ ક with સાથે હતા.